大科发〔2021〕235号
各有关单位：
为加强大连市实质性产学研联盟、创新联合体绩效管理，大连市科学技术局研究制定《大连市实质性产学研联盟、创新联合体绩效评估办法（试行）》。现印发给你们，请遵照执行。
附件：
大连市实质性产学研联盟、创新联合体绩效评估指标体系.doc
大连市科学技术局
2022年2月16日
大连市实质性产学研联盟、创新
联合体绩效评估办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为进一步推进大连市实质性产学研联盟、创新联合体（以下简称联盟、联合体）的构建和发展，参照国家、省有关文件，特制定本办法。
第二条 绩效评估旨在全面了解和检查联盟、联合体的构建和运行状况，总结经验和成效，建立以结果为导向的绩效管理机制，提升联盟、联合体服务能力和建设水平。
第三条 基于管理需求和联盟、联合体的功能定位，充分考虑联盟、联合体的公益性和建设运行阶段特点，注重产出和服务，开展全面评估。
评估遵循以下原则：
公平、公开、公正原则。评估以客观事实为依据，依靠专业机构，注重实效。
定量评价和定性评价相结合原则。对联盟、联合体建设运行情况做出定量评价和定性评价,为差异化支持联盟、联合体建设和发展提供依据。
强化定位原则。注重联盟、联合体地位和作用，以提升我市产业技术创新能力为目标，加快高校、科研机构科技成果转化，加快创新链、产业链交织协同发展。
引导发展原则。注重整合我市产业技术创新资源，引导创新要素向企业集聚，促进产业技术集成创新，提高产业技术创新能力和产业核心竞争力。
第四条 绩效评估由市科技局负责具体组织和实施。
第二章 评估内容
第五条 绩效评估的依据：
（一）市委市政府关于科技创新政策；
（二）管理部门制定印发的涉及科研项目、人才项目以及联盟、联合体建设管理的有关规章和规范性文件；
（三）统计部门公布的有关统计数据，依托单位、主管部门等相关单位反映联盟、联合体管理的有关资料信息；
（四）联盟、联合体年度工作报告、产业创新链报告等反应年度执行情况材料；
（五）资金拨付文件及相关财务资料；
（六）审计部门出具的有关资金审计报告，或受委托的第三方评估报告；
（七）管理部门年度专项督查检查结果。
第六条 绩效评估的指标体系由创新活动、创新绩效、服务产业、运行管理、利益保障等5项指标和指标内容构成（见附件1）。
绩效评估有以下五方面内容：
1. 创新活动：联盟、联合体按照协议约定实施“卡脖子”技术和关键核心技术定期梳理和精心凝练情况，形成产业技术创新链报告（定期）情况；技术创新项目及经费到位情况；不少于2家联盟、联合体成员单位共同承担国家和地方科技计划项目情况；促进成员单位围绕产业技术创新链实现产学研紧密结合情况；成员单位科研仪器、设备等科技资源共享情况，占25%。
2. 创新绩效：组织合作创新项目取得核心技术成果情况；申请获得与联盟、联合体目标任务密切相关的发明专利及其他知识产权情况、国内外核心期刊发表论文情况；联盟、联合体成员参与制定国家标准，地方标准，行业标准，共建研发机构等情况，占20%。
3. 服务产业：联盟、联合体成员单位参与制定产业技术规划或产业技术路线图情况；提供行业服务如提供展览、学术会议等专业化服务情况；联盟、联合体成员间交流培养人才情况；组织对外技术转移、标准推广及新产品示范应用情况；联盟、联合体创新能力和引领服务产业作用得到行业公认程度等情况，占20%。
4. 运行管理：联盟、联合体理事会、专家委员会、秘书处设立情况；秘书处运行情况如人员专职化，办公场所和经费保障，有效开展活动等情况；联盟、联合体成员保持稳定及发展新成员情况（不少于10家以上产学研单位），参加相关国家级联盟、联合体建设情况；联盟、联合体设立运行管理制度、建设网站等情况；联盟、联合体是否召开年会或日常工作会议，是否有活动简报信息等情况，占20%。
5. 利益保障：联盟、联合体理事会、秘书处充分听取成员单位表达意见、反映和解决成员单位诉求等情况；联盟、联合体实现共同利益，如共享知识产权，联盟、联合体促进成员单位发展，成员单位参与联盟、联合体活动获得实际利益等情况，占15%。
第三章 评估管理
第七条 市科技局根据批复备案的联盟、联合体开展绩效评估，原则上每年开展一次绩效评估。绩效评估方式具体包括自检自评和综合评估。
评估实施程序如下：
（一）市科技局发出通知，确定需接受评估的联盟、联合体名单，部署评估工作。
（二）自检自评。由联盟、联合体理事长单位（牵头单位）填报《实质性联盟、联合体绩效自评报告》（见附件2）和评估所需材料，提交所在区县科技管理部门进行审核。依托单位对自评估报告和材料的真实性、及时性和完整性负责。
（三）综合评估。专业机构聘请专家，组成评估专家组（5-10名专家），以会议形式集中听取联盟、联合体负责人关于联盟、联合体运行情况的汇报，根据自评报告和答辩情况，形成专家组集体判断意见以及定性指标的专家个人评议意见，最终形成对每个联盟、联合体的综合评估意见及评估总分。专家组根据工作需要对联盟、联合体进行实地考核，抽查比例不低于30%；其中，对拟评为优秀的联盟、联合体，应进行实地考察。
（四）提交综合评估报告。专业机构组织专家撰写形成综合评估报告，提交市科技局。
第八条 参加绩效评估的联盟、联合体，要如实填报相关信息和资料，如有弄虚作假的，一经发现，该联盟、联合体绩效评估直接评定为不合格，并给予通报。
第九条 绩效评估专家和第三方机构要公正客观履责，不得从中谋取不当利益。如发生违法违纪及失责行为的，按照有关规定对相关单位及责任人给予处理。
第十条 参加绩效评估的联盟、联合体，如联盟、联合体及其理事长等对外责任主体单位名称发生变更的，需提供有效证明材料；理事长等主体责任单位更换的，需提供履行换届等更换程序的会议材料，经前任和现任理事长单位共同签署意见后，报区县科技管理部门备案并作为绩效评估材料。
第四章 评估结果
第十一条 评估结果分为优秀（85分以上）、合格（60-85）、不合格（60分以下）三类，其中优秀的比例原则上不超过总数的20%。
第十二条 市科技局根据综合评估结果，对联盟、联合体实行动态管理。
第十三条 评估结果将社会公开，接受监督。
第五章 附 则
第十四条 本办法自2022年3月18日起实施，有效期2年。